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國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室

關(guān)于規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標(biāo)認(rèn)證工作的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)局（知識產(chǎn)權(quán)管理部門），各有關(guān)單位： 

推行企業(yè)、高等學(xué)校、科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范國家標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)，是持續(xù)提升知識產(chǎn)權(quán)能力、增強(qiáng)核心競爭力的有效手段。近年來，各地認(rèn)真貫徹落實(shí)《關(guān)于全面推行〈企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范〉國家標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)意見》（國知發(fā)管字〔2015〕44號），建立健全政策體系，采取獎勵補(bǔ)貼等扶持措施，指導(dǎo)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系，并通過引入第三方認(rèn)證切實(shí)推進(jìn)貫標(biāo)工作落地見效。目前，全國通過《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013）的認(rèn)證企業(yè)達(dá)2.6萬家，近60%的獲證企業(yè)認(rèn)為建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系提升了企業(yè)創(chuàng)新能力、競爭優(yōu)勢和市場收益。《科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 33250-2016）、《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T33251-2016）貫標(biāo)認(rèn)證工作正在有序推進(jìn)，取得了初步成效。 

在越來越多的創(chuàng)新主體認(rèn)同認(rèn)可知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標(biāo)認(rèn)證工作的同時(shí)，也存在一些亟待解決的突出問題：

一方面，貫標(biāo)認(rèn)證與企業(yè)實(shí)際融合不夠，知識產(chǎn)權(quán)管理體系尚未在企業(yè)運(yùn)行中“生根開花”；貫標(biāo)流程和認(rèn)證規(guī)則“生搬硬套”，缺乏行業(yè)和專業(yè)特色;貫標(biāo)認(rèn)證輔導(dǎo)咨詢和培訓(xùn)服務(wù)還不規(guī)范，認(rèn)證審核人員專業(yè)能力離企業(yè)的實(shí)際需求有較大差距。

另一方面，部分地方貫標(biāo)認(rèn)證扶持政策導(dǎo)向不夠精準(zhǔn)，導(dǎo)致出現(xiàn)違規(guī)套利情況，甚至出現(xiàn)了“咨詢機(jī)構(gòu)編本子、認(rèn)證機(jī)構(gòu)蓋章子”的“兩張皮”現(xiàn)象。 

為認(rèn)真落實(shí)“不忘初心、牢記使命”主題教育總體要求，深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域“放管服”改革，加快規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標(biāo)認(rèn)證工作，對發(fā)現(xiàn)的問題立行立改，推動知識產(chǎn)權(quán)管理體系高質(zhì)量運(yùn)行，堅(jiān)守做好知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)認(rèn)證工作的初心和底線?，F(xiàn)就有關(guān)要求通知如下。 

一、強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)認(rèn)證政策扶持的精準(zhǔn)性 

（一）突出政策扶持導(dǎo)向。貫標(biāo)認(rèn)證的根本目的在于提升企業(yè)、高校、院所的知識產(chǎn)權(quán)管理能力和水平。各地要聚焦企業(yè)、高校和科研組織創(chuàng)新發(fā)展需求，積極出臺扶持政策，加強(qiáng)精細(xì)化管理，充分調(diào)動創(chuàng)新主體主動實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范的積極性，推動政策精準(zhǔn)落地。要用足用好扶持政策，在獎勵、資助、補(bǔ)貼、創(chuàng)新券等方式的資金獎勵政策引導(dǎo)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)化政策“杠桿”效應(yīng)，始終緊扣企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理能力提升，加強(qiáng)工作的系統(tǒng)性，將創(chuàng)新主體通過知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證作為申報(bào)其他知識產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目的重要條件，推動知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證結(jié)果采信與各部門關(guān)聯(lián)政策的協(xié)同聯(lián)動。 

（二）明確政策扶持對象。各地要科學(xué)合理設(shè)立條件，以“擇優(yōu)獎勵”為原則，優(yōu)先獎勵創(chuàng)新能力強(qiáng)、知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢明顯、管理體系有效運(yùn)行的企業(yè)、高校和科研組織。要引導(dǎo)優(yōu)秀的認(rèn)證機(jī)構(gòu)與優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新主體有效對接，鼓勵認(rèn)證機(jī)構(gòu)加入高標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證規(guī)則自愿備案名錄，對其所認(rèn)證的創(chuàng)新主體優(yōu)先獎勵。對不符合《知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證管理辦法》及認(rèn)證領(lǐng)域相關(guān)規(guī)定的，一律不予獎勵。 

（三）嚴(yán)格政策扶持范圍。各地要加強(qiáng)各級政策銜接，防止違規(guī)套利，以“不超額獎勵”為原則，以獎勵認(rèn)證成本費(fèi)用為基準(zhǔn)，確保創(chuàng)新主體累計(jì)所獲獎勵總額不得高于實(shí)際發(fā)生認(rèn)證費(fèi)用，也不得高于“初次認(rèn)證、監(jiān)督審核至再認(rèn)證”的首個(gè)認(rèn)證周期實(shí)際發(fā)生的認(rèn)證費(fèi)用總額。貫標(biāo)輔導(dǎo)、咨詢等服務(wù)費(fèi)用不予列入獎勵范圍。 

（四）規(guī)范工作程序。各地要堅(jiān)持全程透明、公正公開原則，制定完善獎勵工作相關(guān)配套措施，認(rèn)真做好資格審查、信用核查、結(jié)果公示、資金發(fā)放、監(jiān)督抽查、績效評價(jià)等環(huán)節(jié)工作，將獎勵政策落實(shí)到位。 

二、加快提升知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域貫標(biāo)認(rèn)證服務(wù)能力 

（一）加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)上下聯(lián)動。國家知識產(chǎn)權(quán)局指導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域特點(diǎn)，制定符合知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量效益要求的高標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證規(guī)則，明確認(rèn)證程序關(guān)鍵要點(diǎn)及責(zé)任主體。近期，將組織開展認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證規(guī)則自愿備案工作，實(shí)行備案機(jī)構(gòu)名錄動態(tài)管理，定期發(fā)布備案名錄，地方優(yōu)先獎勵經(jīng)備案名錄內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)所認(rèn)證的創(chuàng)新主體。各地要對照備案的認(rèn)證規(guī)則，對備案機(jī)構(gòu)在認(rèn)證過程中的行為及相關(guān)程序進(jìn)行抽查。抽查情況應(yīng)及時(shí)向國家局反饋，以作為備案名錄動態(tài)管理的重要依據(jù)。 

（二）推動完善認(rèn)證行業(yè)自律。在認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)協(xié)會指導(dǎo)下，推動組建知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證行業(yè)自律組織，建立健全自律行為準(zhǔn)則、管理規(guī)范和自我約束等制度，開辟投訴渠道，主動搜集線索證據(jù)，實(shí)施行業(yè)自律監(jiān)管。積極搭建技術(shù)交流平臺，開展業(yè)務(wù)交流活動，提升認(rèn)證審核能力。 

（三）加快推進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)專業(yè)能力建設(shè)。組織編制全國統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證審核培訓(xùn)教材，開展線上線下形式多樣的公益性培訓(xùn)服務(wù)。引導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)加強(qiáng)自身能力建設(shè)，完善組織機(jī)構(gòu)，推行認(rèn)證機(jī)構(gòu)公開承諾和信息公示制度，進(jìn)一步健全內(nèi)部管理體系和規(guī)章制度，培養(yǎng)造就一支高素質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域認(rèn)證人才隊(duì)伍。 

三、統(tǒng)一規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)輔導(dǎo)咨詢和培訓(xùn)服務(wù) 

國家局依托現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)平臺資源，組織開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)認(rèn)證在線課程APP等，免費(fèi)為企業(yè)負(fù)責(zé)人、知識產(chǎn)權(quán)管理人員和內(nèi)審員等提供靈活方便、統(tǒng)一規(guī)范的教育培訓(xùn)服務(wù)。各地要支持事業(yè)單位承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)管理體系貫標(biāo)認(rèn)證咨詢公益服務(wù)。倡導(dǎo)優(yōu)質(zhì)的代理機(jī)構(gòu)提升服務(wù)能力、拓展服務(wù)類型，積極開展公益性貫標(biāo)認(rèn)證咨詢服務(wù)，不斷集聚優(yōu)質(zhì)資源，為創(chuàng)新主體提供更多高端服務(wù)。 

四、嚴(yán)厲打擊知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)認(rèn)證獎勵套利行為 

各地要對知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)認(rèn)證過程中的串通套利行為“零容忍”，積極受理、主動核查各種投訴舉報(bào)線索，集中查處一批頂風(fēng)違規(guī)的機(jī)構(gòu)，連續(xù)曝光一批群眾反映強(qiáng)烈、社會影響較壞的典型案例，在近期迅速形成打擊高壓態(tài)勢，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)苗頭。凡公職人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、為違法行為提供便利的，要依法依規(guī)予以追責(zé)。對貫標(biāo)認(rèn)證對象和機(jī)構(gòu)弄虛作假、騙取獎勵的，要追回資金；情節(jié)惡劣的，要會同有關(guān)部門開展聯(lián)合懲戒。 

請各地即日起全面摸查轄區(qū)內(nèi)各級知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)認(rèn)證扶持政策，對照通知要求抓緊建立或調(diào)整規(guī)范扶持政策。各地要在2019年12月15日前將有關(guān)情況以紙件和電子件形式報(bào)送我局知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)司。 

特此通知。

國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室 
2019年8月30日

信息來源：國知局官網(wǎng)